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年内127家注册制拟IPO企业撤单:杜绝一撤了之 监管督促“看门人”归位尽责

经济参考报

  目(mu)前,中证协公(gong)布的年内第四批19IPO现场检查(cha)企业中,已有三家(jia)企业撤(che)回申请。记者根据交(jiao)易所(suo)数据统计发现,年内共计有127家注册制下(xia)排队(dui)IPO企业因撤回申请而终止审(shen)核。今年以来,监(jian)管(guan)机构(gou)多次强调中介机构(gou)要归(gui)位尽(jin)责(ze),同时进一步完善(shan)体制机制,着力提升监(jian)管(guan)有效(xiao)性,督促证券(quan)公司主动归(gui)位尽(jin)责(ze)。

  新一轮现场(chang)检查三家撤单

       84日晚(wan)间(jian),上交所网站(zhan)显示,浙(zhe)江衣拿智能科技股份有限公司科创板IPO终(zhong)止(zhi)审核。这是年内第(di)127家因(yin)发行人撤回(hui)发行上市申(shen)请或者保荐人撤销保荐而终止(zhi)审核(he)的注册制(zhi)下(xia)拟IPO企业,《经济参考报》记者根据(ju)沪深交(jiao)易所(suo)披露(lu)的(de)IPO发审(shen)信息(xi)统计发现,截至84日发稿(gao)时,创业(ye)板(ban)年内终止审(shen)核的企业(ye)有78家(jia),其(qi)中(zhong)因撤回而终(zhong)止的有73家;科创(chuang)板年内终止审核的企业有58家,其(qi)中因撤回而(er)终止(zhi)的(de)有54家。

  值得注意的是,7月初,中国证券(quan)业协会公布了新一批拟IPO企业信息披露质量抽(chou)查名(ming)单,涉及19家公司,目前已(yi)有三(san)家公司主(zhu)动撤回申请(qing)。728日,深交所网站(zhan)显示,来邦科技股份公司IPO审(shen)核状(zhuang)态变更为“终(zhong)止(zhi)”,该公(gong)司提交创业板IPO上市(shi)申请后于623日获深(shen)交所受(shou)理(li),从(cong)受(shou)理(li)到撤单仅时隔(ge)一个多月。稍早之前的722日,上海醉清风健康(kang)科技股(gu)份有(you)(you)限公司、上海卡恩文(wen)化传播股(gu)份有(you)(you)限公司也相(xiang)继(ji)撤(che)单,两家公司受理日期分别是今年624日和(he)4月(yue)21日。公开资料显示(shi),来邦(bang)科技(ji)、卡恩文化、醉清(qing)风的保荐机构(gou)分别为(wei)东北证券、招商(shang)证券和信达(da)证券,为(wei)其提供审计(ji)服务(wu)的会计(ji)师事务(wu)所均(jun)为(wei)容诚(cheng)会计(ji)师事务(wu)所。

  终止(zhi)审核不意味着“一撤了之(zhi)”,存在违规行(xing)为的(de)拟上市(shi)公司和(he)保(bao)荐机构(gou)撤单后仍(reng)面(mian)临追(zhui)责。

       726日(ri),深交所发布(bu)《关于对广东(dong)咏(yong)声动漫(man)股份有(you)限公司给予通(tong)报批评处(chu)分(fen)的决定(ding)》,该决定(ding)指出,在发行(xing)上(shang)市(shi)申请过(guo)程中,咏(yong)声动漫(man)存(cun)在违规(gui)行(xing)为。深交所网(wang)站显示,咏(yong)声动漫(man)今年129日申请撤(che)回发行上市(shi)申请文件(jian),深交所21日决定终(zhong)止对该公(gong)司(si)首次公(gong)开发行股票并在创(chuang)业板上市的(de)审核。

  同(tong)日(ri),深(shen)交(jiao)所发布《关于对(dui)保(bao)荐(jian)代表人林俊健、郭斌元的(de)监(jian)管函》,监(jian)管函指出(chu),202077日,深交(jiao)(jiao)所(suo)受理了华(hua)泰联(lian)合(he)证券有限责任公(gong)(gong)司(si)(si)推荐(jian)(jian)的广东咏(yong)声动漫股份有限公(gong)(gong)司(si)(si)首次(ci)公(gong)(gong)开发(fa)行股票(piao)并在创(chuang)业板上(shang)市(shi)申请。林俊健、郭斌元作为(wei)华(hua)泰联(lian)合(he)证券有限责任公(gong)(gong)司(si)(si)指(zhi)定的项目(mu)保荐(jian)(jian)代表(biao)人(ren),履行保荐(jian)(jian)职(zhi)责不到(dao)位(wei),存在以下违规(gui)情形:一是对(dui)发(fa)行人(ren)动漫玩(wan)具(ju)业务内(nei)部控制有效性的相(xiang)关核查工作不到(dao)位(wei);二是未对(dui)实际控制人(ren)账户大(da)额异(yi)常资(zi)金流水(shui)保持充分关注并予以审慎核查。据(ju)悉,上(shang)述行为(wei)违反了《深圳(zhen)证券交(jiao)(jiao)易所(suo)创(chuang)业板股票(piao)发(fa)行上(shang)市(shi)审核规(gui)则》相(xiang)关规(gui)定,深交(jiao)(jiao)所(suo)依规(gui)对(dui)其(qi)采(cai)取书面警(jing)示的监管(guan)措施(shi)。

  “看(kan)门人”责(ze)任不(bu)断(duan)压实(shi)

  在(zai)稳(wen)步推进(jin)注册制改(gai)革的背景下,监管层态度十分明(ming)确(que),注册制绝不意味着(zhe)放松(song)审核要(yao)求,资(zi)本市场“看门人”责任不断(duan)压实(shi)。

       79日,证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)监会(hui)发布《关(guan)于注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)(zhi)下(xia)督促证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司(si)从事投行业(ye)(ye)务(wu)(wu)(wu)归位(wei)尽责的(de)指导意见》,对(dui)注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)(zhi)下(xia)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司(si)投行业(ye)(ye)务(wu)(wu)(wu)归位(wei)尽责作出全(quan)面(mian)部(bu)署和(he)安(an)排。证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)监会(hui)表示,注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)(zhi)试点以来,证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司(si)内控(kong)水平和(he)投行业(ye)(ye)务(wu)(wu)(wu)执业(ye)(ye)质(zhi)(zhi)量总(zong)体有(you)(you)所(suo)提(ti)升,但也暴露(lu)出不少问(wen)题,一些(xie)证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司(si)尚未(wei)真(zhen)正具备与注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)(zhi)相匹配(pei)的(de)理(li)念、组织(zhi)和(he)能(neng)力,内部(bu)控(kong)制(zhi)(zhi)不完善,项目遴选不审(shen)慎,核查(cha)把关(guan)不严(yan)格,影响(xiang)上(shang)市公(gong)(gong)司(si)质(zhi)(zhi)量和(he)行业(ye)(ye)形象。为此,有(you)(you)必要(yao)综合施策、标本(ben)兼治(zhi),推动证(zheng)(zheng)(zheng)(zheng)券公(gong)(gong)司(si)持(chi)续提(ti)高执业(ye)(ye)质(zhi)(zhi)量,为稳步推进全(quan)市场注(zhu)册(ce)(ce)制(zhi)(zhi)改(gai)革积极创造(zao)条(tiao)件。

  复(fu)旦大学(xue)中(zhong)国(guo)金融(rong)(rong)法(fa)治(zhi)研究院副院长(zhang)、泛海国(guo)际(ji)金融(rong)(rong)学(xue)院教授施东(dong)辉认为,高度市(shi)(shi)场化(hua)的(de)注册制需(xu)要一(yi)整套为其保驾护航的(de)制度体(ti)(ti)系(xi),包括归位尽(jin)责的(de)中(zhong)介机(ji)构、规(gui)范成熟的(de)机(ji)构投(tou)资(zi)者、畅(chang)通便利(li)的(de)退市(shi)(shi)渠(qu)道(dao),以及对欺(qi)诈上(shang)市(shi)(shi)等违法(fa)行为一(yi)究到底的(de)法(fa)律(lv)诉讼机(ji)制和(he)行政执法(fa)机(ji)制。

  川财(cai)证券(quan)首席经(jing)(jing)济学家(jia)陈雳对《经(jing)(jing)济参(can)考报》记者(zhe)表(biao)示,从国(guo)内保荐机构质量的(de)总(zong)体情况来看,还存在着比较明显(xian)的(de)差(cha)异,一(yi)些专(zhuan)业(ye)能力强、认真敬(jing)业(ye)的(de)团队,其(qi)保荐项目(mu)(mu)非常优质,上市公司(si)也得以通过成功上市融(rong)资发展。但也有(you)一(yi)小(xiao)部分(fen)团队仅把利益(yi)放在第一(yi)位(wei),在项目(mu)(mu)上弄虚作假、缺乏(fa)敬(jing)业(ye)精神,受到了监管机构的(de)处(chu)罚。

  他指出(chu),中(zhong)介保(bao)荐机(ji)构作为看门人,首先必(bi)须要具(ju)备诚信敬业(ye)(ye)的品格,并做长期(qi)的宣导教(jiao)育,在信息(xi)披露上奉公守法。第二要加强(qiang)专业(ye)(ye)能(neng)力(li),对一些(xie)财(cai)务(wu)报表的造(zao)假有(you)足(zu)够的识别力(li),发现问题并主动向关联方提示风险。第三,在发行层面加强(qiang)业(ye)(ye)务(wu)沟通,努力(li)从(cong)拟上市企业(ye)(ye)的中(zhong)长期(qi)战略(lve)发展角(jiao)度进行辅导,真正辅助企业(ye)(ye)高质量(liang)成长。

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